چالش های حقوقی استفاده از روش های بانکی جایگزین در دریافت ‏وجوه حاصل از فروش نفت خام و فرآورده های نفتی در شرایط ‏تحریمی

نوع مقاله : علمی پژوهشی

نویسندگان

1 استادیار گروه حقوق عمومی دانشکدة حقوق و علوم سیاسی دانشگاه تهران

2 دانش آموختة کارشناسی ارشد رشتة حقوق نفت و گاز دانشکدة حقوق و علوم سیاسی‏ دانشگاه تهران‏

چکیده

      تحریم‌های اقتصادی آمریکا در حوزة بانکی، صنعت نفت ایران را بیش از هر صنعت دیگری آسیب­پذیر کرده است. درواقع تحریم‌های ثانویة آمریکا، نه­ تنها بانک‌های غیرآمریکایی را از هرگونه مبادلات بانکی با ایران منع می‌کند، بلکه ممنوعیت دسترسی به ارزهای قوی را نیز مقرر کرده است. مقالة پیش رو می‌کوشد برخی از روش‌هایی را که ایران در برخورد با تحریم‌های بانکی آمریکا برای دسترسی به مهم­ ترین منبع درآمدی خود (درآمدهای نفتی) به ­کار گرفته است، از منظر عملی تحلیل کرده و راهکارهایی که امکان استفاده برای دریافت وجوه حاصل از فروش نفت خام را داراست، مورد بررسی قرار دهد.

کلیدواژه‌ها


عنوان مقاله [English]

Legal Analysis of Alternative Banking Solutions ‎in Receiving the Proceeds of Crude Oil and Oil ‎Products under Economic Sanctions

نویسندگان [English]

  • Seyed Mohamad Hassan Razavi 1
  • Jila Marbuti 2
1 Associate Professor, Department of Public Law. Faculty of Law & Political ‎Science. Univeristy of Tehran
2 MA in Oil & Gas Law. Faculty of Law & Political Science. Univeristy of ‎Tehran
چکیده [English]

Abstract
US economic sanctions on the Iran's banking sector have made Iran's oil industry more vulnerable than any other industry. In fact, US secondary sanctions, such as extraterritorial sanctions, not only bar non-US banks from any banking transactions with Iran, but also ban Iranian entities from access to strong currencies. The present article reviews, from a practical point of view, certain methods that Iran has used in the face of US banking sanctions to access its most important source of income; i.e., the oil revenues and examines the banking and non-banking solutions and alternatives that has been used by Iran to receive the proceeds of sale of crude oil and oil products.

کلیدواژه‌ها [English]

  • ‎‏ ‏US Banking Sanctions
  • Financial Institutions
  • Crude Oil and Oil Products
  • ‎National Iranian Oil Company‏.‏
  1. منابع

    الف) فارسی

    1. آذری، مصطفی (1387). تحریم‌های اقتصادی؛ آثار و پیامدها، سیاست‌ها و راهکارها. تهران، مؤسسۀ تحقیقاتی تدبیر اقتصاد.
    2. رضوی، سید محمدحسن؛ فاطمه زین‌الدینی (1397). «اثر بازگشت تحریم‌‌های ثانویۀ آمریکا بر صنعت نفت و گاز ایران: فرصت‌ها و تهدیدها». مجلۀ مطالعات حقوق انرژی، دورة چهارم، شمارة اول، ص60-37.

    DOI: 10.22059/JRELS.2018.260633.213

    1. شیروی، عبدالحسین (1393). حقوق تجارت بین­ الملل. تهران، سازمان مطالعه و تدوین کتب علوم انسانی دانشگاه ­ها (سمت).
    2. صدیق، امید (1393). «ایران در روزگار تحریم‌های بانکی، حمله به شاهراه مالی». نشریۀ داخلی بانک خاورمیانه، شمارة 3، ص5-4. در: https://www.middleeastbank.ir/uploads/aftaabe_khaavaremiaaneh_03.pdf (10 مهر 1398)
    3. میرزایی، افشین؛ سیدمحمدحسین صاحب­ فصول؛ علی اللهیاری ­پور (1394). گزارش ناخوانده از سرانجام یک مسیر. قم، مجدالاسلام، مؤسسة شهید کاظمی.
    4. 6. نفیو، ریچارد (1397). هنر تحریم‌ها: نگاهی از درون میدان. ترجمۀ مرکز پژوهش‌های مجلس/معاونت پژوهش‌های اقتصادی، تهران.
    5. وصالی، ساناز؛ مهرنوش ترابی (1389). «اثرات تحریم بانک‌ها بر اقتصاد و سیستم بانکی». ماهنامۀ بانک و اقتصاد، شمارة 111، ص44-38 در: http://ensani.ir/file/download/article/20120328143731-2010-77.pdf (12 مهر 1398).

    ب) خارجی

    8. Alizadeh, Parviz; Hakimian, Hassan (2013). Iran and Global Economy:Petro pulism, Islam & Economic Sanctions. London & New York Routledge: Taylor & Francis Group.

    9. Carter, Barry E; FARHA, Ryan (2013). “Overview and Operation of U.S. Financial Sanctions”. Including the Example of Iran, Georgetown University Law Center, 44 Geo.J.Int'l L p. 903-913.

    10.Clarification-of-financial-sanctions-regulationsele (2018). "Countering the Financial Networks of Weapons Proliferation". Congressional Testimony: Foundation for Defense of Democracies.

    11. Chuen, D L K (2015). Handbook of Digital Currency: Bitcoin Innovation, financial instruments, and big data. Academic press.

    12. Committee on Homeland Security and Governmental Affairs (2013). “U.S. and International Sanctions Have Adversely Affected the Iranian Economy”. GAO Report to the Chairman.

    13. Executive Order 13599 of February 5 2012, Blocking Property of the Government of Iran & Iranian Financial Institutions.

    14. Executive Order 13622 of July 30 2012, Authorizing Additional Sanctions With Respect to Iran.

    15. FinCEN Advisory (2018). “Advisory on the Iranian Regime’s Illicit and Malign Activities and Attempts to Exploit the Financial System”.

    16. FinCEN Guidance (2006). “Potential Money Laundering Risks Related to Shell Companies”.

    17. Katzman, Kenneth (2011). Iran sanctions. CRS Report for Congress, Congressional Research Service.

    18. ___ (2012). Iran sanctions. CRS Report for Congress, Congressional Research Service.

    19. ___ (2015). Iran sanctions. CRS Report for Congress, Congressional Research Service.

    20. OFAC Advisory (2013). “The Use of Exchange Houses and Trading Companies to Evade U.S. Economic Sanctions against Iran”.

    21. Ottolenghi, Emanu Bauer, Katherine (2016). “Potential U.S. Clarification of Financial Sanctions Regulations” (April 5, 2016). At: https://www.washingtoninstitute.org/policy-analysis/view/potential-u.s.-17.

    22. Slavin, Barbara (2011). “Iran Turns to China, Barter to Survive Sanctions”. Atlantic Council: The South Asia Center.

    23. Zarate, Juan C (2013). Treasury’s War (The Unleashing of a New Era of Financial Warfare). New York: Public Affairs.

    Webpages

    24.Dargahi, Borzou (2018). "How Iran Can Evade Sanctions This Time". https://www.theatlantic.com/international/archive/2018/05/iran-sanctions-trump-nuclear-turkey/560819/ (Accessed 22 May 2018).

    25.Emam, Farhad (2016). "Financial Channels of Iran during the Sanctions". http://www.verificata.com/Report/Details/1093/Financial-Channels-of-Iran-During-the-Sanctions?lang=en (Accessed 1 Jan 2016).

    26. European Central Bank., Virtual Currency Schemes. Technical Report, October. Available at https://www.ecb.europa.eu/pub/pdf/other/ virtualcurrencyschemes201210en.pdf, 2012.

    27. Farah, Douglas (2008). "Iran Moving Banking Operations to Venezuela". Friday May 30, 2008:http://blog.douglasfarah.com/article/356/iran-moving-banking-operations-to-venezuela.com (Accessed 12 October 2020).

    28. Fineren, Daniel (2012). "Barter, other steps help Iran firms beat sanctions". February 29, 2012:https://www.reuters.com/article/us-iran-trade/barter-other-steps-help-iran-firms-beat-sanctions-idUSTRE81S12G20120229

    29.https://www.csmonitor.com/World/Middle-East/2011/1014/Iranian-oil-sales-foreign-exchange-taking-a-hit-from-US-UN-sanctions.

    30. https://aml-cft.net/library/shell-company/.

    31. https://en.wikipedia.org/wiki/Shell_corporation.

    32. https://en.wikipedia.org/wiki/Front_organization.

    33. https://bipartisanpolicy.org/blog/the-case-of-reza-zarrab/

    34. https://arzdigital.com/low-impact-iran-sanctions-with-bitcoin/ (Accessed 9 October 2020).

    35. http://jamejamonline.ir/online/1085055471378830956

    36. https://www.ft.com/content/6ca69788-0a48-11dd-b5b1-0000779fd2ac

    37. https://tejaratnews.com319031 (Accessed 9 October 2020).

    38. "How Can Iran Circumvent American Sanctions?". https://www.managementstudyguide.com/iran-circumvent-american-sanctions.htm (Accessed 5 Nov 2018).

    39. "How does Iran plan to get around US Sanctions? Use other currencies". https://www.scmp.com/news/world/middle-east/article/2166349/how-does-iran-plan-get-around-us-sanctions-use-other (Accessed 30 Sep 2018).

    40.https://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/RBA-Trust-Company-Service-Providers.pdf

    41.https://oilprice.com/Latest-Energy-News/World-News/Venezuela-Is-Buying-Iranian-Oil-With-Planes-Full-Of-Gold.html

    42.https://www.bloomberg.com/news/articles/2020-04-30/iran-is-hauling-gold-bars-out-of-venezuela-s-almost-empty-vaults

    43. https://www.reuters.com/article/venezuela-iran-cargo-idUSL1N2IQ1OZ

    44. Uppal, Rachna, and Martina Fuchs. 2012. "U.S. targets Dubai bank over Iran dealings". February 29, 2012: https://www.reuters.com/article/us-iran-sanctions-noor/u-s-targets-dubai-bank-over-iran-dealings-idUSTRE81S0HF20120229

    45. "US unmasks Iranian front companies". 2012: https://www.france24.com/en/20120712-united-states-unmask-iranian-sanction-evaders-european-union-tehran